Undersøgelse af værdipapirhandleres afregningsnotaer og forretningsbetingelser for handel med værdipapirer

Kontaktpersoner

: Fondsrådets formand Erik Bonnerup, tlf.: 33 13 05 04
Vicekontorchef Julie Galbo, tlf.: 33 55 82 04

Fondsrådet gennemførte i foråret 2002 en undersøgelse af, om værdipapirhandlerne overholdte den gældende bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik. Undersøgelsen viste, at en række af de deltagende værdipapirhandlere ikke overholdte bekendtgørelsens bestemmelser om de oplysninger, der skal fremgå af kunders afregningsnotaer.

Siden gennemførelsen af denne undersøgelse er regelsættet på området blevet ændret, således at Finanstilsynet er blevet den kompetente myndighed på området. Fondsrådet opgave er nu at behandle sager om god værdipapirhandelsskik, der er af principiel karakter eller af vidtgående betydning. Dernæst er sanktionsbestemmelsen blevet ændret, idet kun de værdipapirhandlere, der undlader at efterkomme et påbud om at berigtige forhold i strid med bekendtgørelsen, kan retsforfølges.

Som opfølgning på resultatet af undersøgelsen fra 2002 har Finanstilsynet og Fondsrådet i foråret 2004 gennemført en ny undersøgelse af, om værdipapirhandlerne overholder den nuværende bekendtgørelse på området nr. 72 af 31. januar 2003 om god værdipapirhandelsskik. Bekendtgørelsen er udstedt for at sikre, at kunderne får udførlige oplysninger om gennemførte værdipapirtransaktioner. Bekendtgørelsen indeholder krav vedrørende afregningsnotaer og forretningsbetingelser.

Undersøgelsen var baseret på afregningsnotaer og forretningsbetingelser indhentet fra 23 forskellige værdipapirhandlere (pengeinstitutter, realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber).

Resultatet af undersøgelsen er, at 15 ud af 23 deltagende værdipapirhandlere har indsendt materiale, hvortil der ingen bemærkninger har været. Dette svarer til en procentsats på 65 %. I forbindelse med undersøgelsen i foråret 2002 var det samme tal 35 %.

De værdipapirhandlere, der havde indsendt materiale indeholdende fejl, blev efterfølgende hørt i sagen.

Hovedparten af disse værdipapirhandlere har erkendt overtrædelsen af bekendtgørelsen i deres høringssvar og har derefter straks truffet foranstaltninger for at sikre, at lignende fejl ikke skulle opstå i fremtiden.

Finanstilsynet har udstedt påbud til 4 værdipapirhandlere om at berigtige forhold, der var i strid med bekendtgørelsen. Finanstilsynet påser, at disse påbud efterkommes og kan som nævnt indledningsvis indgive politianmeldelse ved manglende efterkommelse.

Fondsrådet er af den opfattelse, at tilstandene er blevet væsentlig bedre, men at resultatet fortsat ikke er tilfredsstillende, hvorfor Fondsrådet har opfordret Finanstilsynet til at fortsætte kontrollen på området.

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 08.07.2004

Tilføj til dokumentmappen