Undersøgelse af afregningsnotaer

Kontaktperson:

Fondsrådets formand Erik Bonnerup, tlf. 33 13 05 04

Fondsrådet udstedte i maj 2001 bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik ved handel med visse værdipapirer. Bekendtgørelsen sikrer bl.a. kunderne udførlige oplysninger om gennemførte værdipapirtransaktioner. Bekendtgørelsen trådte i kraft den 1. december 2001.

Fondsrådet har nu gennemført en undersøgelse af, om værdipapirhandlerne overholder bekendtgørelsens bestemmelser om oplysninger på de afregningsnotaer, der skal fremsendes til kunderne. Fondsrådet har i den forbindelse indhentet afregningsnotaer fra 20 værdipapirhandlere (pengeinstitutter og realkreditinstitutter).

Der er i undersøgelsen skelnet mellem mindre fejl og fejl af grovere karakter. Notaer behæftet med væsentlige fejl og mangler udgør ca. 15 pct. af samtlige de undersøgte notaer. Notaer med mindre fejl udgør andre ca. 15 pct.

Fondsrådet har anmodet om en udtalelse fra de værdipapirhandlere, som har indsendt afregningsnotaer, der efter Fondsrådets vurdering er behæftet med væsentlige mangler. Når

Fondsrådet har modtaget værdipapirhandlernes svar, vil Rådet tage stilling til, hvilke reaktioner den manglende opfyldelse af bekendtgørelsens krav skal resultere i.

Når undersøgelsen er afsluttet, vil Fondsrådet fremlægge mere detaljerede oplysninger herom.

Fondsrådet vil endvidere udsende et vejledende brev til de værdipapirhandlere, som har indsendt notaer, hvori der er mindre fejl.

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 14.11.2003

Tilføj til dokumentmappen