Fondsrådet anmelder fire værdipapirhandlere til politiet

Kontaktperson:

Fondsrådets formand Erik Bonnerup, tlf. 33 13 05 04

Fondsrådet udstedte i maj 2001 bekendtgørelse om god værdipapirhandelsskik ved handel med visse værdipapirer. Bekendtgørelsen sikrer bl.a. kunderne udførlige oplysninger om gennemførte værdipapirtransaktioner. Bekendtgørelsen trådte i kraft den 1. december 2001. Fondsrådet har i foråret gennemført en undersøgelse af, om værdipapirhandlerne overholder bekendtgørelsens bestemmelser om oplysninger på de afregningsnotaer, der skal fremsendes til kunderne.

Der er i undersøgelsen skelnet mellem mindre fejl og fejl af grovere karakter. Notaer behæftet med væsentlige fejl og mangler udgør ca. 15 pct. af samtlige de undersøgte notaer. Notaer med mindre fejl udgør andre ca. 15 pct.

Fondsrådet har anmodet om en udtalelse fra de værdipapirhandlere, som har indsendt de afregningsnotaer, der efter Fondsrådets vurdering er behæftet med væsentlige mangler.

Rådet har besluttet at politianmelde 4 værdipapirhandlere, idet overtrædelserne af bekendtgørelsen vurderes at være grove eller gentagne.

Fondsrådet har endvidere givet en påtale til andre 2 værdipapirhandlere, som har indsendt notaer med væsentlige mangler, men hvor overtrædelserne af bekendtgørelsen ikke kunne betegnes som hverken grove eller gentagne.

Fondsrådet vil tillige udsende et generelt informationsbrev til samtlige værdipapirhandlere, som skal skabe klarhed omkring kravene i bekendtgørelsen. Informationsbrevet bliver samtidig lagt ud på Finanstilsynets hjemmeside.

De værdipapirhandlere, som har indsendt notaer med mindre fejl, vil modtage et brev herom samtidig med informationsbrevet.

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 14.11.2003

Tilføj til dokumentmappen