Anmeldelse om markedsføring af udenlandske investeringsinstitutter (UCITS) i Danmark

Et udenlandsk investeringsinstitut, som er omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS direktivet), og som ønsker at markedsføre sig i Danmark, skal anmelde dette til Finanstilsynet.

Finanstilsynets procedure for anmeldelse af udenlandske investeringsinstitutter i Danmark er baseret på Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF, for så vidt angår form og indhold af standardmodellen til anmeldelsesskrivelse og erklæring om investeringsinstituttet, brug af elektronisk kommunikation mellem kompetente myndigheder i forbindelse med anmeldelser og procedurer ved kontroller og undersøgelser på stedet, samt udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder.

Kommissionen har udarbejdet en anmeldelsesskrivelse, der skal anvendes i forbindelse med markedsføring i EU. Anmeldelsesskrivelsen fremgår som bilag 1 i Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010. Formålet med anmeldelsesskrivelsen er at standardisere og forenkle notifikationsproceduren for investeringsinstitutter, som ønsker at markedsføre sig i et andet EU medlemsland i henhold til UCITS direktivet.

Ved anmeldelse til Finanstilsynet skal det udenlandske investeringsinstitut, som opfylder betingelserne i henhold til UCITS direktivet, for at kunne lade sig markedsføre i Danmark, henvende sig til tilsynsmyndigheden i sit hjemland, som vil varetage anmeldelsesproceduren til Finanstilsynet.

De danske retningslinjer for anmeldelse af udenlandske investeringsinstitutter, findes i bekendtgørelse nr. 746 af 28. juni 2011 om udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark.

• Gå til bekendtgørelse nr. nr. 746 af 28. juni 2011 om udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark

Ved anmeldelse om markedsføring i Danmark skal investeringsinstituttet udfylde anmeldelsesskrivelsen i overensstemmelse med bekendtgørelse nr. nr. 746 af 28. juni 2011 om udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark.

• Hent anmeldelsesskrivelse for udenlandske investeringsinstitutter i Danmark (udfyldbar pdf - kun engelsk)

Finanstilsynet har udarbejdet nogle vejledende retningslinjer for at lette udfyldelsen af anmeldelsesskrivelsen i overensstemmelse med bekendtgørelse nr. 746 af 28. juni 2011 om udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark.

• Hent vejledende retningslinjer for udfyldelse af anmeldelsesskrivelsen (pdf - kun engelsk)

Anmeldelsen skal sendes til Finanstilsynets særligt udpegede e-mail adresse: ucits@ftnet.dk

Ændringer i den registrerede markedsføring eller lovpligtige meddelelser, der ikke er omfattet af anmeldelsesproceduren i Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010 og som derfor ikke varetages af tilsynsmyndighederne imellem, skal anmeldes til Finanstilsynet af investeringsinstituttet ved at udfylde følgende anmeldelsesskrivelse.

• Hent anmeldelsesskrivelse for meddelelser, der ikke er omfattet af anmeldelsesproceduren i Kommissionens forordning nr. 584/2010 af 1. juli 2010 (udfyldbar pdf - kun engelsk)

Anmeldelsen skal sendes til Finanstilsynets særligt udpegede e-mail adresse: ucits@ftnet.dk

Indberetning af opdaterede udgaver af Central Investor Information, som ikke vedlægges i forbindelse med en notifikation, skal indsendes til Finanstilsynets hovedpostkasse: finanstilsynet@ftnet.dk 

Afgift

Udenlandske investeringsinstitutter der markedsfører sig i Danmark, skal betale afgift i henhold til Lov om investeringsforeninger m.v. § 229, nr. 36.

• Et investeringsinstitut skal betale et årligt grundbeløb på 8.000 kr. i 2004-priser (i 2010 svarende til ca. 12.000 kr.),
• Et grundbeløb på 2.500 kr. i 2004-priser (i 2010 svarende til ca. 3.500 kr.), for hver meddelelse, anmeldelse eller ansøgning om grænseoverskridende markedsføring af andele i investeringsinstitutter.

Ved meddelelse, anmeldelse eller ansøgning som udløser et grundbeløb på 2.500 kr., forstås enhver henvendelse om;

• Registrering af nye investeringsinstitutter, afdelinger og aktieklasser
• Ændringer i navne på investeringsinstitutter, afdelinger og aktieklasser
• Adresseændringer
• Ændringer i hvem investeringsinstituttet henvender sig til, samt,
• Ophør.